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又一家!继南京证券后,财富证券也被暂停股票质押式回购交易权限
2019-11-08 17:10:48 来源:鸡碧资讯

每部经文的通讯员:陈辰,每部经文的编辑:吴永成

10月14日,财富证券宣布,2019年10月8日,公司分别收到了上海证券交易所会员部门发布的《纪律意见书》和深圳证券交易所会员部门发布的《纪律处分事先通知》。《国家商报》记者获悉,财富证券收到上述监管函,是对湖南证监局因违反财富证券股票质押业务发出警告函的进一步处罚。

上海证券交易所和深圳证券交易所都表示,将暂停财富证券的股票质押回购交易权三个月。对此,财富证券表示,他不反对纪律处分。目前,相关部门已被责令进行自查整改,加强贷后管理,进一步提高合规风险控制水平。值得一提的是,这也是继南京证券之后又一家被暂停股票质押回购交易的证券公司。

10月14日,财富证券发出了收到纪律处分预先通知的通知。财富证券表示,2019年10月8日,公司分别收到了上海证券交易所会员部门发布的《纪律意见书》和深圳证券交易所会员部门发布的《纪律处分事先通知》。《国家商报》记者发现,这起事件是由湖南证监局此前的监管处罚造成的。

湖南证监局9月4日宣布,经核实,财富证券未能跟踪并购方的经营、财务、对外担保、诉讼等情况。在股票质押业务被回购期间。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一款的规定。因此,对财富证券采取了监管措施,如发出警告信。

就在湖南证监局、上海证券交易所和深圳证券交易所对财富证券实施进一步处罚后,这两家交易所均表示将暂停财富证券的股票质押回购交易权三个月。财富证券表示,他不反对上海证券交易所和深圳证券交易所采取的纪律处分。目前,相关部门已被责令进行自查整改,加强贷后管理,进一步提高合规风险控制水平。

一名上海证券交易商告诉记者,监管部门此前提到,一些证券交易商的贷后风险管理只是一种形式,对资金使用情况的跟踪和核实只是一种形式,无法及时发现资金以融资人的名义从专用账户提取但未转入约定账户的情况。还有一些证券公司只通过电话沟通进行贷后管理,没有沟通记录,难以保证贷后管理的效果。

值得一提的是,财富证券是继南京证券之后又一家被停牌3个月的证券公司。

事实上,据《国家商报》记者统计,自8月份以来,共有6家证券公司因违反股票质押规定而受到当地证监局的警告。除了上面提到的南京证券和财富证券,还有万联证券和中国邮政证券。

风统计显示,截至10月14日,今年质押股份最多的证券公司是中信证券、银河黄金交易所、中山证券、国泰君安和海通证券,分别质押65.01亿股、50.43亿股、43亿股、39.24亿股和38.97亿股。

但从增长率来看,中山证券、万联证券、华金证券、中国邮政证券、华西证券、银河金辉资产管理有限公司、国投证券、财通资产管理有限公司、中泰资产管理有限公司办理的股票质押数量同比翻了一番。不难发现,收到上述警告信的万联证券和中国邮政证券都包括在内。

根据联合信用评级,财富证券的信用交易业务主要包括融资融券业务和股票质押业务。2018年,股票质押回购业务余额为5.5亿元(涉及自有资金的股票质押回购业务余额),实现利息收入3200万元,收入规模相对稳定。

此外,联合信用评级(United Credit Rating)还表示,自2018年以来,随着市场风险事件的发生和新的股票质押法规的颁布,财富证券逐渐缩小了业务规模。然而,截至2018年底,财富证券的一项股票质押业务共违约4800万元。此外,2018年,财富证券的股票质押回购业务将预留3.05%的减值准备金,这相对较低,需要持续关注资产质量。

尽管财富证券逐渐缩减了其股票质押业务,但其业绩并未下降。据中国证监会数据,2019年上半年财富证券股票质押业务利率为2592万元,同比上升30.98%,在行业内排名第13位。

国家商业日报

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